TSPB FAALİYET RAPORU 2017

Hazine Müsteşarlığı’nın bireysel emeklilik sistemi ile ilgili olarak “Risk Profil Anketi” ve “Fon Tercihi”, Dağılımı Değişikliği ve Bu Hakların Devri”ne ilişkin genelge taslaklarına ilişkin sektör görüşleri Hazine Müsteşarlığı’na iletildi. Özel Sektör Borçlanma Araçları İhraççıların özel sektör borçlanma araçlarına ilişkin ödeme yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda ödemenin yapılmadığına dair Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. tarafından düzenlenerek hak sahiplerine verilecek belgenin ilan niteliğine haiz olduğunu belirten bir ifadenin Sermaye Piyasası Kanunu’na eklenmesi hakkındaki önerimiz Sermaye Piyasası Kurulu ve T.C. Adalet Bakanlığı’na iletildi. İletilen görüşümüzde ayrıca, borçlanma aracı sahiplerinin hak ve menfaatlerinin de korunabilmesi amacıyla Sermaye Piyasası Kanunu’nda yapılacak değişiklikte borçlanma aracı ihracı gerçekleştiren şirketlerde borçlanma aracı sahipleri genel kurulunun oluşturulmasına yönelik bir düzenleme yapılmasının yararlı olacağı belirtildi. Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de Yapılan Değişiklikler Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) kaldıraçlı alım satım işlemlerinde uygulanan azami kaldıraç oranı ile kaldıraçlı alım satım işlemi gerçekleştirmek için yatırılması gereken başlangıç teminat tutarına ilişkin değişikliklerin yer aldığı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ” 10 Şubat 2017 tarih ve 29975 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe girdi. Tebliğ değişikliğinin uygulamasına ilişkin üyelerimizce Birliğimize iletilen tereddütler, uygulama birliğinin sağlanması amacıyla SPK’ya iletildi. Merkezi Karşı Taraf Uygulaması Kapsamında Borsa İstanbul A.Ş. Üyelik Teminatlarının Kaldırılması Önerisi Pay piyasası işlemlerine yönelik takas yükümlülüklerinin Merkezi Karşı Taraf (MKT) hizmeti çerçevesinde güvence altına alınması, söz konusu riskin yönetiminin kurumların net menkul kıymet pozisyonlarına göre günlük bazda Takasbank tarafından takip edilecek bir teminatlandırma sisteminin yapılması söz konusu idi. Bunlara karşılık Borsa tarafından yönetilecek bir riskin kalmayacağı ve Borsa üyeliği nedeniyle oluşabilecek risklere yönelik ayrıca güvence bedellerinin alınıyor olması hususları göz önünde bulundurularak; Borsa’nın “Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliği” gereğince pay piyasasına yönelik teminatlandırmasının kaldırılması ya da sembolik bir tutarın belirlenmesini esas alan önerimiz Sermaye Piyasası Kurulu’na iletildi. Sermaye Yeterliliği Hesaplamalarında Borsa İstanbul A.Ş. ve Takasbank Payları Birliğimiz üyesi aracı kurumların sahip oldukları Borsa İstanbul A.Ş. ve Takasbank paylarının sermaye yeterliliği hesaplamalarında likit varlık olarak dikkate alınması konusunda Sermaye Piyasası Kurulu nezdinde Birliğimizce girişimde bulunuldu. İrtibat Bürosu Personeli Birliğimizin başvurusu üzerine, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 10 Mart 2017 tarihli toplantısında, aracı kurum irtibat bürolarında çalışacak ihtisas personeli ile ilgili olarak; bir büro sorumlusu ve en az bir ihtisas personeli istihdam edilmesi uygulamasına devam edilmesi; bununla birlikte büro sorumlusu dışındaki ihtisas personeli için Kurul karar tarihi itibarıyla lisans şartı aranmaması yönünde alınan karara ilişkin açıklamalar üyelerimize duyuruldu. Pay Satışından T+2 Günü Gelecek Nakdin T+0 Günü Müşteri Hesabına Geçilmesi Müşterilerce sahip olunan payların borsada satışından elde edilecek tutarın T+2 gününü beklenmeksizin aracı kurumlar tarafından T veya T+1 günü ilgili müşterilerin hesaplarına yatırılması uygulamasının yürütülmesine yönelik Sermaye Piyasası Kurulu tarafından alınan karara ilişkin açıklamalar içeren 782 No’lu Genel Mektubumuz yayımlandı. Siber Olaylara Müdahale Ekibi (SOME) Raporları Ulaştırma, Denizcilik ve Haberleşme Bakanlığının “Siber Olaylara Müdahale Ekiplerinin (SOME) Kuruluş, Görev ve Çalışmalarına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Tebliğ” hükümlerince Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bünyesinde kurumsal SOME ve sektörel SOME ile birlikte SPK sektörel Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları 22 TSPB 2017 Faaliyet Raporu