TSPB FAALİYET RAPORU 2017

Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2017 yılında toplam 18 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Bunlardan 9 başvuru olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 2 başvuru kısmen olumlu cevaplanarak, kısmen de reddedilerek bilgi ve belgeye erişim sağlandı, 2 başvuru reddedildi. 5 başvuru ise ilgisi nedeniyle başka kurum ve kuruluşlara yönlendirildi. Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanıyor. TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsünde Birliğimiz “Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından onaylanacak usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı oluşturmak” konusunda görevlendirildi. Söz konusu görevlendirmeye istinaden düzenlenen “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi”nde, Hakem Heyetinin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile hakem heyetine başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar yer aldı. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti; sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin (aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıkları), kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarını değerlendiriyor ve çözüme kavuşturuyor. Kurulduğu tarihten bugüne kadar hakem heyetine 187’si doğrudan, 176’sı SPK aracılığıyla olmak üzere toplamda 363 adet başvuru yapıldı. 2017 sonu itibarıyla söz konusu başvurulardan 129 adedi karara bağlandı. Karara bağlanan başvurulardan 17’sine itiraz edildi ve bunlardan 13’ü sonuçlandırıldı. 79 başvuru hakem heyeti incelemesinde olup hakem heyeti incelemesi için bekleyen 78 başvuru bulunuyor. Ayrıca 48 başvurudan mutabakat sonucu vazgeçildi, 29 başvuru ise reddedildi. Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri Bilgi Edinme Başvuruları 50 TSPB 2017 Faaliyet Raporu