TSPB FAALİYET RAPORU 2018

Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları Mevzuat Değişikliği Çalışmaları 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu, 30 Aralık 2012 tarihinde Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdi. Kanunun yürürlük tarihinden sonra da yeni Sermaye Piyasası Kanunu’na bağlı ikincil düzenlemeler münferit tarihlerde yürürlüğe girdi. Sermaye piyasalarının geliştirilmesi amacıyla; · Mevzuatın sadeleştirilmesi, · Sermaye Piyasası Kanunu ve yürürlükteki ikincil düzenlemeler sebebiyle uygulamada yaşanan sorunlar ve bu sorunların çözümü, · Sermaye piyasalarının gelişimine yönelik uygulamaya alınabilecek yenilikler hakkında Sermaye Piyasası Kanunu ve yürürlükteki ikincil düzenlemelerde yapılması gereken mevzuat değişikliklerine ilişkin Birliğimiz tarafından bir çalışma başlatıldı. Öncelikle, yürütülecek çalışmalarda göz önünde bulundurulmak üzere, sermaye piyasası mevzuatının tamamı dikkate alınarak mevzuat değişikliklerine ilişkin üye görüş ve önerileri derlendi. Üye görüş ve önerileri doğrultusunda, faaliyet konularına göre 4 ayrı çalışma grubu (Aracılık Faaliyetleri Mevzuatı, Ortaklıklar Finansmanı Mevzuatı, Kurumsal Yatırımcılar Mevzuatı, Diğer Mevzuat) oluşturuldu. Söz konusu çalışma grupları, Birliğimiz ve ilgili sivil toplum kuruluşlarının görüş ve önerilerini oluşturmak üzere çalışmalara başladı. Yatırım Kuruluşlarının Hesap Açılış Süreçleri ve Sermaye Piyasası İşlemleri Genel Çerçeve Sözleşmesi Yatırım kuruluşları ile müşteriler arasında mesafeli sözleşmelerin düzenlenebilmesi, hesap açılış süreçlerinin kolaylaştırılabilmesi amacıyla Birliğimiz tarafından yapılan girişimler sonucunda Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) 16 Nisan 2018 tarih ve 18 sayılı toplantısında; · SPK’nın “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”i uyarınca sunulacak faaliyet ve hizmetlere ilişkin yatırım kuruluşlarının müşterileri ile yazılı sözleşme yapma zorunluluğu çerçevesinde, “Sermaye Piyasası Genel Çerçeve Sözleşmesi”ni imzalatmak suretiyle yatırım kuruluşu - yatırımcı ilişkisini 11 Ekim 2006 tarih ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri saklı kalmak kaydıyla kurmalarının mümkün olabileceği, · “Sermaye Piyasası Genel Çerçeve Sözleşmesi”ni imzalatmak suretiyle sözleşme ilişkisi kurulduktan sonra, işlem yapmaya başlamadan önce müşterilere sunulacak yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin münferit işlemlerin esasını oluşturacak kapsamlı hükümlerin yer aldığı çerçeve sözleşme/sözleşmelerin ayrıca Tebliğlerde belirtilen usul ve esaslara uygun şekilde (elektronik ortam dahil) imzalatılması ve mevzuatta öngörülen diğer her türlü yükümlülüğün yerine getirilmesi gerektiği, Sektörümüzün derinleşmesi ve kuvvetlendirilmesi için yenilikçi çalışmalarımızı 2018 yılında da sürdürdük. 24 TSPB 2018 FAALİYET RAPORU