TSPB FAALİYET RAPORU 2018

· “Sermaye Piyasası Genel Çerçeve Sözleşmesi” imzalanması aşamasında Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin 25’inci maddesinde yer alan risklerin müşterilere bildirilmesi ile ilgili yükümlülüklerin yerine getirilmesi gerektiği, · Müşterilere sunulacak yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin münferit işlemlerin esasını oluşturacak kapsamlı hükümlerin yer aldığı çerçeve sözleşme örneklerine yatırım kuruluşları tarafından internet sitelerinin ana sayfası üzerinden ulaşılabilecek şekilde yer verilmesi gerektiği hususlarında alınan kararlar, Birliğimizin 799 No’lu Genel Mektup’u ile üyelerimize duyuruldu. Saklama Hesaplarına İlişkin Müşterilerle Gerçekleştirilecek Mutabakat İşlemleri Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”inin (Yatırım Hizmetleri Tebliği) “Müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat” başlıklı 68’inci maddesinde; saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunluluğu belirtilmektedir. İlgili zorunluluğa yönelik olarak üyelerimizin yaşadığı sorun ve tereddütler açıklanarak, mutabakat zorunluluğuna ilişkin önerilerimiz SPK’ya iletildi. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Uygulama Esaslarına İlişkin Görüş ve Öneriler Döviz fiyatlarında yaşanan olağan dışı değişimlerin ülkemiz sermaye piyasalarına etkilerinin değerlendirilmesi ve piyasalarda oluşan riskin, olası etki alanın sınırlandırılması amacıyla, Birliğimiz üyesi aracı kurum temsilcileri ile 13 Ağustos 2018 tarihinde Birliğimiz merkezinde “Genişletilmiş Aracı Kurumlar Meslek Komitesi” toplantısı gerçekleştirildi. Ağırlıklı olarak döviz fiyatlarındaki yüksek değişkenliğin Borsa İstanbul A.Ş. bünyesindeki Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda (VİOP) gerçekleştirilen işlemlere etkisi ve sistemin taşıdığı risklerin değerlendirildiği toplantıda, ilgili piyasa uygulama ve esaslarına ilişkin olarak ön plana çıkan görüş ve öneriler Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) ile Borsa İstanbul A.Ş.ye iletildi. Birliğimiz görüş ve önerileri çerçevesinde Borsa İstanbul A.Ş. ve Takasbank tarafından gerekli çalışmalar yapılarak, kaldıraç oranlarını düşürecek şekilde teminat güncellemeleri gerçekleştirildi. Böylelikle aracı kurumların ve yatırımcıların maruz kalabilecekleri riskler azaltıldı. Gayrimenkul Değerleme Asgari Ücret Tarifesi Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 2019 yılında uygulanmak üzere hazırlanan “Gayrimenkul Değerleme Asgari Ücret Tarifesi” ile “Gayrimenkul Değerleme Asgari Uygulama Esasları” taslağına yönelik üye görüş ve önerilerimiz SPK’ya iletildi. Birliğimiz görüş ve önerileri çerçevesinde 2019 yılında uygulanacak asgari ücret tarifesi belirlendi. Ulusal Elektronik Tebligat Sistemi 6 Aralık 2018 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanan Elektronik Tebligat Yönetmeliği uyarınca, 1 Ocak 2019 tarihinden itibaren tüm kamu kurum ve kuruluşları ile özel hukuk tüzel kişilerine, tebligatlarının elektronik olarak yapılması zorunluluğu getirildi. İlgili zorunluluk çerçevesinde; Birliğimiz üyeleri ile kamu kurumları ve diğer gerçek ve tüzel kişileri arasındaki tebligatların Ulusal Elektronik Tebligat Sistemi (UETS) üzerinden gönderilmesi gerekiyor. Elektronik Tebligat Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde, Birlik üyeleri adına PTT A.Ş. tarafından elektronik tebligat adreslerinin oluşturulması amacıyla talep edilen tüm bilgi ve belgeler Birliğimiz aracılığıyla PTT A.Ş.ye iletilerek, elektronik tebligat adreslerinin oluşturulması sağlandı. Özel Sektör Borçlanma Araçları Piyasasını Geliştirmeye Yönelik Öneriler Yakın dönemde birtakım ihraççı şirketlerin, faiz ve anapara gibi yükümlülüklerini yerine getiremeyerek temerrüde düştüğü, kamuyu aydınlatma yükümlülüklerinde aksaklıklar olduğu, ikinci el piyasasında likiditesinin sınırlı kaldığı gözlendi. Bu kapsamda, Birliğimiz bünyesinde özel sektör borçlanma araçlarının ihracı ile ikincil piyasasındaki sorunların tespit edilmesi ve çözüm önerileri hazırlanması amacıyla bir çalışma grubu oluşturuldu. Çalışma grubu tarafından özel sektör borçlanma araçları piyasasının sağlıklı gelişmesine yönelik hazırlanan ve bu araçların ihraç sürecine, kamuyu aydınlatma kurallarına, likiditesine ve ihraççı riskinin takibine ilişkin önerilerimiz rapor haline getirilerek Sermaye Piyasası Kurulu’na (SPK) sunuldu. Ayrıca özel sektör borçlanma araçlarındaki temerrüt durumunda yargı ve icra süreçlerinde karşılaşılan sorunlarla ilgili olarak, SPK, T.C. Adalet Bakanlığı ve Türkiye Büyük Millet Meclisi Adalet Komisyonu’yla toplantılar yapıldı. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine İlişkin Başlangıç Teminatı Uygulaması “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”inin (Tebliğ) 27‘nci maddesinde; 25 TSPB 2018 FAALİYET RAPORU