TSPB FAALİYET RAPORU 2018

Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanıyor. TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsü uyarıca Birliğimiz “Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından onaylanacak usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı oluşturmak” konusunda görevlendirildi. Söz konusu görevlendirmeye istinaden düzenlenen “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi”nde, hakem heyetinin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile hakem heyetine başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar yer aldı. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti; sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin (aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıkları), kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarının değerlendiriyor ve çözüme kavuşturuyor. Birliğimiz bünyesinde ilk kez 2016 yılında oluşturulan Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyetleri’nin mevcut üyelerinin 2 yıllık görev süreleri 2018 yılında sona erdi. Yeni dönemde görev yapacak Hakem Heyeti üyeleri, yapılan başvurular çerçevesinde Birlik Yönetim Kurulu’nca belirlendi. Kurulduğu tarihten 2018 yıl sonuna kadar heyete, 267’si doğrudan, 188’i SPK aracılığıyla olmak üzere toplamda 455 adet başvuru yapıldı. Yapılan başvurulara ilişkin özet tablo aşağıda detaylandırılmıştır: 2018 Hakem Heyeti Başvuru Özet Tablosu Sayı Dosya Tekamül Aşamasında 9 Hakem Heyeti İncelemesinde 85 Karara Bağlanan 237 Karara bağlandı. İtiraz olmadığı için karar kesinleşti. 178 Karara bağlandı. Mevzuata aykırılık nedeniyle SPK’ya bildirildi. 19 İtiraz 40 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK’ya sevk edildi, SPK kararı bekleniyor. 25 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK bozma kararı gereği hakem heyeti incelemesinde. 3 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK onadı, karar kesinleşti. 12 Mutabakat, şikayetten vazgeçildi. 63 Red - Heyet Kapsamı Dışında. 61 TOPLAM 455 Bilgi Edinme Başvuruları Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2018 yılında toplam 8 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Bunlardan 5 başvuru olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 3 başvuru ise ilgisi nedeniyle başka kurum ve kuruluşlara yönlendirildi. 55 TSPB 2018 FAALİYET RAPORU