TSPB FAALİYET RAPORU 2019

56 TSPB 2019 FAALİYET RAPORU DENETİM VE UYUŞMAZLIK ÇÖZÜMLERİ BİLGİ EDİNME BAŞVURULARI Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanıyor. TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsü uyarınca Birliğimizin “Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından onaylanacak usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı oluşturmak” konusunda görevlendirilmesine istinaden düzenlenen “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi”nde Hakem Heyeti’nin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile Hakem Heyeti’ne başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar yer alıyor. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti; sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin (aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıkları), kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarını değerlendirip çözüme kavuşturuyor. Kurulduğu tarihten 2019 yıl sonuna kadar 413’ü doğrudan, 199’u SPK aracılığıyla olmak üzere toplamda 612 adet başvuru yapıldı. Yapılan başvurulara ilişkin özet tablo aşağıda detaylandırılmıştır: 2019 Hakem Heyeti Başvuru Özet Tablosu Sayı Dosya Tekamül Aşamasında 55 Hakem Heyeti İncelemesinde 48 Karara Bağlanan 291 Karara bağlandı. İtiraz olmadığı için karar kesinleşti. 209 Karara bağlandı. Mevzuata aykırılık nedeniyle SPK’ya bildirildi. 30 İtiraz 52 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK’ya sevk edildi, SPK Kararı Bekleniyor. 27 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK bozma kararı gereği HH incelemesinde. 5 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK onadı, karar kesinleşti. 20 Mutabakat, Şikayetten Vazgeçildi 126 Red - Heyet Kapsamı Dışında 92 TOPLAM 612 Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2019 yılında toplam 11 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Başvurulardan 8’i olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 3 başvuru ise ilgisi nedeniyle başka kurum ve kuruluşlara yönlendirildi.