TSPB 2020 FAALİYET RAPORU

Piyasa Güvenliğine Yönelik Tedbir ve Öneriler Dünyada ilk kez Çin’de 2019 yılı Aralık ayında ortaya çıkan ve hızlı yayılma özelliği neticesinde kısa sürede dünya geneline nüfuz eden Koronavirüs (Covid-19), yarattığı şiddetli salgın etkisi nedeniyle 11 Mart 2020 tarihinde Dünya Sağlık Örgütü tarafından pandemi olarak tanımlandı. Salgının kontrol altına alınarak etkilerinin en aza indirgenmesi amacıyla hem küresel hem de ulusal boyutta ilgili kurum ve kuruluşlarca birçok etkin çalışma yapıldı ve düzenlemeler hayata geçirildi. Ülkemizde de T.C. Cumhurbaşkanlığı ve T.C. Sağlık Bakanlığı koordinasyonunda ilgili diğer bakanlıklar ile kurum ve kuruluşlar nezdinde salgın tehdidine karşı proaktif kararlar ve gerekli görülen eylem planları devreye alındı. Salgının fiziki çalışma koşullarını zorlaştıran insan sağlığı üzerindeki olumsuz etkileri sebebiyle, piyasalar ve üyelerimizdeki operasyonel süreçlerin günün şartlarına uygun olarak işletilmesi ve piyasalarda oluşan olumsuz etkilerin sınırlandırılması amacıyla, üyelerimiz tarafından Birliğimize görüş ve öneriler iletildi. Bu çerçevede; özellikle yaşanılan sürecin sermaye piyasalarımıza ve ülke ekonomimize olumsuz etkisini azaltmak amacıyla oluşturulan görüş ve öneriler Birlik Yönetim Kurulumuzca değerlendirilerek Sermaye Piyasası Kurulu’na iletildi. SPK Karar Organı’nın, 19 Mart 2020 tarihli toplantısında Covid-19 salgınına ilişkin olarak sermaye piyasalarımıza yönelik alınabilecek tedbirler kapsamlı bir şekilde değerlendirildi ve bu konuda alınan kararlar SPK’nın 23 Mart 2020 tarih ve 2020/19 sayılı Haftalık Bülteni’nde yayımlandı. Operasyonel Süreçlerin Kolaylaştırılmasına Yönelik SPK Kararı Koronavirüs salgınının yayılmasının engellenmesi adına uzaktan erişimli/dönüşümlü çalışmanın uygulandığı dönemde, mevzuat ile öngörülmüş bazı operasyonel süreçlerin kolaylaştırılmasına yönelik Birliğimiz tarafından SPK’ya iletilen görüş ve önerilerin değerlendirilmesi sonucunda SPK Karar Organı’nın almış olduğu kararlar, Birlik üyelerimize duyuruldu. Covid-19 Sürecinin Sermaye Piyasalarına Etkisine İlişkin Anket Birliğimiz tarafından Covid-19 salgını sebebiyle sektörde meydana gelen değişimleri takip etmek ve alınması gereken aksiyonları tespit etmek amacıyla “Covid-19 Sürecinin Değerlendirilmesine İlişkin Anket” hazırlandı. Üyelerimizin değerlendirmesine sunulan ankette, salgın sürecinde işlem hacimlerindeki ve bütçe hedeflerindeki değişiklikler, Mart-Nisan aylarında günlük hesap açılışları, yatırımcı davranışları, uzaktan erişim ve uzaktan çalışma konularına yönelik çeşitli sorulara yer verildi. Pay Piyasası Yeni Pazar Yapılanması Borsa İstanbul A.Ş.nin (Borsa İstanbul) “Pay Piyasası Pazar Yapılanması Hk.” konulu 2020/58 sayılı duyurusu çerçevesinde; Borsa İstanbul Yönetim Kurulu’nun 10 Eylül 2020 tarihli ve SPK’nın 14 Eylül 2020 tarihli kararları ile; pay piyasasında işlem gören paylarda derinliğinin artırılması amacıyla, 1 Ekim 2020 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, pay piyasasında pazar yapılanması, pazarlardaki işlem görme esasları ve pazarlar arası geçiş kriterleri ile kota alma şartlarında bazı değişiklikler yapıldı. Pay piyasası pazarlarında işlem görme esaslarına ilişkin “Açık Takas Pozisyonu/Özkaynak” oranının uygulanmasıyla ilgili ortaya çıkan tereddütlerin giderilmesi kapsamında SPK Karar Organı’nın 30 Eylül 2020 tarih ve 62 sayılı toplantısında alınan kararlar Birliğimizin 834 sayılı Genel Mektubu ile üyelerimize duyuruldu. Borsa İstanbul’un 17 Eylül 2020 tarih ve 2020/58 sayılı Duyuru’su ile Birliğimizin 834 sayılı Genel Mektubu ile duyurulan SPK’nın 30 Eylül 2020 tarihli duyurusu ile alınan kararlar çerçevesinde, 1 Ekim 2020 tarihinde uygulamaya alınan Borsa İstanbul Pay Piyasası Pazar Yapılanması hakkında Birliğimiz ile Borsa İstanbul ve İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. temsilcileri arasında gerçekleştirilen toplantılarda; uygulamada yaşanan sorunlar ve tereddüt edilen hususlar görüşüldü. Açık takas pozisyonu/özkaynak oranı ile brüt takas uygulamaları hakkındaki üyelerimizin görüş ve önerileri sunuldu. Siber Güvenlik Çalışmaları Kurumsal Siber Olaylara Müdahale Ekibi (SOME) oluşturmuş olan aracı kurumlar ve portföy yönetim şirketleri tarafından hazırlanarak Birliğimize iletilen “Siber Güvenlik Faaliyetlerine Yönelik” faaliyet raporları SPK’ya iletildi. MASAK ile Birliğimiz Arasında İş Birliği T.C. Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK), aklama ve terörün finansmanıyla mücadeleye yönelik önleyici tedbirlerin etkin şekilde uygulamasını sağlamak amacıyla başta finansal kuruluşlar olmak üzere bütün yükümlülerle sıkı iş birliği ve koordinasyon halinde çalışmaya devam ediyor. TSPB 2020 FAALİYET RAPORU 25