TSPB 2020 FAALİYET RAPORU

5549 sayılı Kanun ve ilgili mevzuat uyarınca, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçlarıyla mücadelede önleyici tedbirler kapsamında önemli yükümlülükleri bulunan üyelerimizin bu konudaki farkındalıklarını ve ilgili mevzuatın uygulanmasında etkinliği artırmak ve uygulamaya ilişkin güncel konuları karşılıklı mütalaa etmek amacıyla Birliğimiz ve MASAK tarafınca yükümlü gruplarına yönelik iş birliği çalışmaları yürütüldü. MASAK Yetkilileri ile FATF Toplantıları T.C. Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu tarafından, ülkemiz finansal kuruluşların temsilcilerinin katılımıyla, 3-5 Şubat 2020 tarihlerinde Financial Action Task Force – FATF (Mali Eylem Görev Gücü) IV. Tur Türkiye Karşılıklı Değerlendirme Raporu’nun görüşülmesi ve yükümlü grupların sorunlara dönük oluşturacakları tedbirlerin MASAK yetkilileri ile belirlenmesi amacıyla toplantılar yapılması planlandı. Bu çerçevede, sermaye piyasası sektörümüzü temsilen 13 aracı kurum ve 5 portföy yönetim şirketi olmak üzere toplam 18 üye temsilcilerimizle 4 Şubat 2020 tarihinde toplantı gerçekleştirildi. MASAK yetkililerinin de katılımıyla gerçekleştirilen toplantıda; • Sermaye piyasasının, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı riskini ortaya koymakta temel teşkil edecek veri ve istatistiki bilgilerin derlenmesi • Sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin ulusal risk değerlendirme raporunun hazırlanması • Yükümlü grupların sorunlara dönük oluşturacakları tedbirlerin belirlenmesine yönelik yapılacak çalışmalar değerlendirildi ve sürece yönelik takip edilecek takvime paralel yeni yol haritası belirlendi. FATF IV. Tur Türkiye Değerlendirmesi Kapsamında Yapılan Çalışmalar Ülkemizin de üyeleri arasında bulunduğu FATF tarafından 2019 yılı Aralık ayında açıklanan Türkiye Değerlendirme Raporu’na ilişkin olarak; MASAK’ın sorumluluğu ve koordinasyonunda ülkemizin ilgili kurum ve kuruluşları tarafından 2020 yılında yapılması gereken çalışmalara yönelik MASAK yetkilileri ile yapılan istişareler neticesinde, Birliğimiz tarafından risk değerlendirmesi yapılması ve sonuçlarının MASAK’a iletilmesi talep edildi. Konuya ilişkin Birliğimiz bünyesindeki MASAK Çalışma Grubu katılımcıları ile oluşturulan “Sermaye Piyasası Ulusal Risk Değerlendirme Raporu” ve Birlik üyelerinin mali verileri MASAK’a iletildi. Yürütülen çalışmalar kapsamında, üyelerimizin kara para aklama ve terörizmin finansmanı (KA/TF) ile mücadele kapasitesinin ve geliştirmeye ihtiyaç duyulan alanların belirlenmesi amacıyla düzenlenecek “Ulusal Risk Değerlendirme Raporu”na temel teşkil edecek bir anket çalışması gerçekleştirildi. Risk değerlendirmesine yönelik olarak MASAK tarafından Birliğimize iletilen soru seti, Birliğimizce sektöre uyarlanarak geliştirildi ve üyelerimiz olan aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıkları tarafından cevaplandırılması sağlandı. Anket çalışmasında, aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıklarının; • Politika, prosedür ve uyum programı • Organizasyon ve yönetişim • Uygulama (Müşterini tanı, izleme, şüpheli işlem bildirimi) • Denetim • Eğitim ana başlıkları altında yer alan faaliyetlerine ilişkin sorular yönlendirildi. Söz konusu anket sonuçları “Sermaye Piyasası Ulusal Risk Değerlendirme Raporu”nda yer alacak şekilde MASAK‘a iletildi. MASAK’ın ek talebi doğrultusunda, sektörümüzde faaliyet bazında alınan tedbirlere ilişkin ayrı bir anket daha gerçekleştirildi. Üyelerimizin tüm faaliyetlerindeki risk ölçümleri ile alınan tedbirler/önlemler dikkate alınarak, risk hesaplamasını da içerecek şekilde oluşturulan sektör geneli ve kurum bazlı risk değerlendirme raporu MASAK’a iletildi. Ülkemizin Mali Eylem Görev Gücü (FATF) IV. Tur Değerlendirme süreci kapsamında, • KA/TF risk algısının geliştirilmesi • Gerçek faydalanıcının tanınması • Şüpheli İşlem Bildirimi raporlaması SERMAYE PİYASASINI GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI 26 TSPB 2020 FAALİYET RAPORU