TSPB 2020 FAALİYET RAPORU

DENETİM VE UYUŞMAZLIK ÇÖZÜMLERİ BİLGİ EDİNME BAŞVURULARI Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanmaktadır. TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsü uyarıca Birliğimizin “Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından onaylanacak usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı oluşturmak” konusunda görevlendirilmesine istinaden düzenlenen “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi”nde Hakem Heyeti’nin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile Hakem Heyeti’ne başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar yer alıyor. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti; sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin (aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım ortaklıkları), kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarının değerlendirip çözüme kavuşturuyor. Kurulduğu tarihten 2020 yıl sonuna kadar 563’ü doğrudan, 210’u SPK aracılığıyla olmak üzere toplamda 773 adet başvuru yapıldı. Yapılan başvurulara ilişkin özet tablo aşağıda yer almaktadır: 2020 Yılı Hakem Heyeti Başvuru Özet Tablosu Sayı Dosya Tekamül Aşamasında 154 Hakem Heyeti İncelemesinde 42 Karara Bağlanan 295 Karara bağlandı. İtiraz olmadığı için karar kesinleşti. 209 Karara bağlandı. Mevzuata aykırılık nedeniyle SPK’ya bildirildi. 30 Karara Bağlanıp İtiraz Edilenler 56 - Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK’ya sevk edildi, SPK kararı bekleniyor. 24 - Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK bozma kararı gereği Hakem Heyet incelemesinde. 5 - Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK onadı, karar kesinleşti. 27 Mutabakat, Şikayetten Vazgeçildi 156 Red - Heyet Kapsamı Dışında 126 TOPLAM 773 Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2020 yılında toplam 9 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Başvurulardan 2’si olumlu 1’i de kısmen olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 6 başvuru ise bilgi edinme kapsamı dışında olduğundan reddedildi. 62 TSPB 2020 FAALİYET RAPORU