TSPB 2020 FAALİYET RAPORU

• Yüksek riskli durumlar ve bu durumlarda alınması gereken sıkılaştırılmış tedbirler • Hedeflenen finansal yaptırımların uygulanması konularında farkındalığın arttırılmasına yönelik bilgilendirme çalışmaları yürütüldü. Şüpheli İşlem Bildirim Rehberi ve Formları Mali Eylem Görev Gücü (Financial Action Task Force - FATF) IV. Tur Türkiye Değerlendirmesi ile ilgili olarak; şüpheli işlem bildirimlerinin (ŞİB) niteliğinin ve kalitesinin artırılması ve ŞİB’in gönderilmesine ilişkin yükümlülerin gereksinimlerinin karşılanması amacıyla T.C. Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçlar Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) tarafından “Şüpheli İşlem Bildirim Rehberi (Sermaye Piyasası Aracı Kurumları)” ve “Şüpheli İşlem Bildirim Formu” güncellendi. İlgili formlara ilişkin Birliğimize iletilen görüş ve öneriler doğrultusunda hazırlanan görüşler MASAK’a iletildi. Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanı Mali Eylem Görev Gücü’nün (Financial Action Task Force - FATF) 2020 yılı Haziran ayında gerçekleştirilen genel kurul toplantılarında alınan karar çerçevesinde, FATF tarafından yürütülen kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı ile mücadelenin geliştirilmesi amacıyla FATF tavsiyeleri ile açıklayıcı notlarının revizyonu çalışmaları kapsamındaki önerilerinin finansal kuruluşlar, finansal olmayan belirli iş ve meslekler ile diğer ilgili paydaşlarla müzakere edilmesine karar verildi. Bu karar çerçevesinde MASAK’ın talebi doğrultusunda FATF tavsiyeleri ile açıklayıcı notlarına ilişkin revizyon önerileri üyelerimizin görüş ve önerilerine sunuldu. Birlik üyelerimizin, konu ile ilgili olarak kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanına ilişkin FATF tarafından yapılan çalışma ve değişikliklerin çok önemli ve gerekli olduğu yönündeki görüş ve önerileri MASAK’a iletildi. Sermaye Piyasası İşlemlerinde Müşterilerle Akdedilecek Sözleşmeler Kanun değişikliği öncesinde Birliğimiz tarafından iletilen görüş ve öneriler ile kanun değişikliğine ilişkin Türkiye Büyük Millet Meclisi (TBMM) Plan ve Bütçe Komisyonu’nda gerçekleştirilen çalışmalarda Birliğimizin aktif girişimleri sonucunda; 26 Haziran 2020 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanan 7247 sayılı “Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılması Hakkında Kanun”da; • Müşteriler ile uzaktan iletişim araçlarının kullanılması suretiyle mesafeli olarak ya da mesafeli olsun olmasın SPK’nın yazılı şeklin yerine geçebileceğini belirleyeceği, bir bilişim veya elektronik haberleşme cihazı üzerinden gerçekleştirilecek ve müşteri kimliğinin doğrulanmasına imkan verecek yöntemler yoluyla kurulacak sözleşmeler • T.C. İçişleri Bakanlığı Nüfus ve Vatandaşlık İşleri Genel Müdürlüğü merkezi veri tabanında tutulan kimlik verileri ile yerleşim yeri ve diğer adres bilgilerine üyelerimizin erişimi düzenlendi. Özelikle müşterilerle düzenlenecek sözleşmelerin mesafeli olsun olmasın, bir bilişim veya elektronik haberleşme cihazı üzerinden gerçekleştirilmesine ve müşteri kimliğinin doğrulanmasına imkan verecek yöntemlerin belirlenebilmesine yönelik Birliğimiz bünyesinde çalışmalar başlatıldı. Konuya ilişkin Birliğimiz bünyesinde oluşturulan teknik çalışma grubunca; mesafeli olsun olmasın bir bilişim veya elektronik haberleşme cihazı üzerinden aracı kurumlar ve portföy yönetim şirketleri tarafından düzenlenecek sözleşmelerde, müşteri kimliğinin doğrulanmasına imkan verebilecek yöntemlere ilişkin geliştirilen görüş ve öneriler MASAK ile SPK’ya iletildi. Asgari Başlangıç/Ödenmiş Sermaye Değişikliğine Erteleme Birliğimizin girişimi neticesinde Covid-19 salgınının portföy yönetimi sektörü üzerine olan olumsuz etkisinin azaltılması amacıyla SPK, 2020 yılı için yeniden belirlenen ve portföy yönetim şirketlerinin Haziran 2020 sonuna kadar uyum sağlamakla yükümlü olduğu asgari başlangıç/ödenmiş sermaye ile asgari öz sermaye tutarlarının uygulanmasının 2020 sonuna kadar uzatılmasına karar verdi. Araştırma Raporları İlkeleri Birliğimiz üyesi aracı kurumlar tarafından hazırlanan araştırma ve analist raporları için asgari standartların oluşturulması amacıyla Birliğimiz nezdinde “Araştırma Raporları İlkeleri Çalışma Grubu” oluşturuldu. TSPB 2020 FAALİYET RAPORU 27