TSPB 2021 Faaliyet Raporu 60 Denetim Faaliyetleri Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümlerini uygulamaktadır. TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Birliğimizin “Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve Sermaye Piyasası Kurulu tarafından onaylanacak usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı oluşturmak” konusunda görevlendirilmesine istinaden düzenlenen “Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi”nde Hakem Heyeti’nin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile Hakem Heyeti’ne başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar yer almaktadır. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti; sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin, kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarını değerlendirmekte ve çözüme kavuşturmaktadır. Kurulduğu tarihten 2021 yıl sonuna kadar 670 tanesi doğrudan, 223 tanesi ise Sermaye Piyasası Kurulu aracılığıyla olmak üzere toplamda 893 adet başvuru yapılmıştır. Yapılan başvurulara ilişkin özet tablo aşağıda yer almaktadır. 2021 Yılı Hakem Heyeti Başvuru Özet Tablosu TOPLAM Dosya Tekamül Aşamasında 191 Hakem Heyeti İncelemesinde 62 Karara Bağlanan 306 Karara bağlandı. İtiraz olmadığı için karar kesinleşti. 215 Karara bağlandı. Mevzuata aykırılık nedeniyle SPK’ya bildirildi. 32 İtiraz 59 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK’ya sevk edildi, SPK kararı bekleniyor. 24 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK bozma kararı gereği HH incelemesinde. 6 Karara bağlandı. İtiraz sonrasında SPK onadı, karar kesinleşti. 29 Mutabakat, şikayetten vazgeçildi 171 Red - Heyet Kapsamı Dışında 163 TOPLAM 893 DENETIM VE UYUŞMAZLIK ÇÖZÜMLERI Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2021 yılında toplam 12 adet bilgi edinme başvurusu yapıldı. Başvurulardan 7’si olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 5 başvuru ise Birliğimiz görev ve yetkileri arasında olmadığı için ilgili kurum ve kuruluşlara yönlendirildi. BILGI EDINME BAŞVURULARI
RkJQdWJsaXNoZXIy MzMzNjEw