25 / 88
21
TSPB
2016
Faaliyet Raporu
Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama
Faaliyetlerinde Bulunacaklara İlişkin Esaslar
Yurtdışında kurulmuş ve Türkiye’de derecelendirme
faaliyetinde bulunması Sermaye Piyasası Kurulu’nca
kabul edilen uluslararası derecelendirme kuruluşları,
Birliğimize yazılı başvuru yapmak şartıyla, kolektif yatırım
kuruluşlarını notlandırma ve sıralama faaliyetlerinde
bulunmak üzere ilgili Genelge’de belirlenen şart ve
yükümlülüklerden muaf tutularak listeye alınması
hükümlerini de içeren Genelge değişikliği, 27 No’lu Genelge
ile düzenlenerek, üyelerimize duyuruldu.
Kolektif yatırım kuruluşlarını notlandırma ve sıralama
faaliyetlerinde bulunacak kuruluşlar listesinin güncel hali,
Birliğimiz internet sitesinde kamuoyuna sunuldu.
Piyasada Oluşan Özel Hallerin Raporlanmasına İlişkin
Esaslar Hakkında Genelge
Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Yatırım Hizmetleri ve
Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliği”nin 29/A maddesi uyarınca, piyasada oluşan özel
hallerin raporlanmasına ilişkin Birliğimizce belirlenen
usul ve esasların yer aldığı “Piyasada Oluşan Özel Hallerin
Raporlanmasına İlişkin Esaslar Hakkında Genelge”
yayımlandı.
Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerine İlişkin İnternet
Sitelerinde Yapacakları Duyurular ve Bu Duyuruların
Birlik İnternet Sitesinde Topluca İlanına Yönelik Esaslar
Hakkında Genelge
Sermaye Piyasası Kurulu’nun, “Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği”nin 28’inci
maddesi uyarınca aşağıda belirtilen duyuruların yapılması
zorunluluğu düzenlendi.
Bu çerçevede, aracı kurumların kaldıraçlı işlemlerinde;
a) Hangi kuruluşların fiyat sağlayıcı olduğu ve nerede
yerleşik olduğu, bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı
olarak pay sahipliği ilişkisi olup olmadığına ilişkin
açıklamalara,
b) Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına,
c) Müşteri şikayeti sayısı ve söz konusu şikayetlerin müşteri
sayısına göre oranına
internet sitelerinde yatırımcıların dikkatini çekecek şekilde
yer verilmesine ve Birliğe yapılacak bildirimlere ilişkin
belirlenen usul ve esasların yer aldığı “Aracı Kurumların
Kaldıraçlı İşlemlerine İlişkin İnternet Sitelerinde Yapacakları
Duyurular ve Bu Duyuruların Birlik İnternet Sitesinde
Topluca İlanına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge”
yayımlandı.
Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerle İlgili Olarak Karda
ve Zararda Olan Müşteri Hesaplarının Oransal Dağılımı ve
İlanına İlişkin Esaslar Hakkında Genelge
Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği”nin 28’inci
maddesi uyarınca, aracı kurumların kaldıraçlı işlemlerinde,
karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal
dağılımın internet sitelerinde duyurulması zorunluluğu
düzenlendi.
Bu kapsamda yapılacak hesaplama esasları ile duyuruların
şekline ve Birliğe yapılacak bildirimlere ilişkin belirlenen
usul ve esasların yer aldığı “Aracı Kurumların Kaldıraçlı
İşlemlerle İlgili Olarak Karda ve Zararda Olan Müşteri
Hesaplarının Oransal Dağılımı ve İlanına İlişkin Esaslar
Hakkında Genelge” yayımlandı.
Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerle İlgili Olarak
Açıkladığı Fiyatlar ve Alım Satım Fiyat Farklarının
Birliğimize Aktarılmasına ve Belirli Bir Düzeyi Aşan
Sapmaların Kurum Bazında Kamuya Duyurulmasına
Yönelik Esaslar Hakkında Genelge
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK)’nun “Yatırım Hizmetleri
ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliği”nin 32’nci maddesi çerçevesinde;
a) Kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak aracı kurumların
Birliğimiz tarafından belirlenen periyotlarda açıkladığı
fiyatlar ve alım satım fiyat farklarını Birliğimiz tarafından
belirlenecek bir süre içerisinde Birliğimize aktarması,
b) Birliğimiz tarafından her aracı kurumun geçmişe dönük
fiyat serisi, alım satım fiyat fark verileri oluşturulması,
Birliğimizin bu verileri kullanarak her bir varlık için bir
fiyat ve fark serisi oluşturması, Birliğimizin uygun gördüğü
istatistiki yöntemleri kullanmak suretiyle bu seriden belirli
bir düzeyi aşan sapmaları kurum bazında tespit ederek
haftalık olarak kamuya duyurması,
ayrıca SPK’nın yatırım hizmetleri, faaliyetlerine ilişkin
düzenlemeleri uyarınca her bir varlık için oluşturulan fiyat
ve fark serisinde tespit edilen sapmaların aracı kurumlar