57 / 88
53
TSPB
2016
Faaliyet Raporu
Denetim Faaliyetleri
Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya Sermaye
Piyasası Kurulu tarafından belirlenen konularda düzenleme
yapma, yürütme, denetleme konusunda yetkili ve görevlidir.
Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme
faaliyetlerinde bulunup, düzenlemelere aykırı işlemler
hakkında mevzuat hükümleri uygulanıyor.
TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsü’nde; “Üyeleri
arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa
işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların
çözümüne yardımcı olmak; bu amaçla hazırlanacak ve
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından onaylanacak
usul ve esaslar dahilinde hakem heyeti ve gerekli alt yapıyı
oluşturmak” konusunda Birliğimiz görevlendirildi.
Birliğimizin söz konusu görev ve yetkisi çerçevesinde;
Hakem Heyetinin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları
ile Hakem Heyetine başvuruya ve başvuruların
sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar, SPK ile
birlikte yürütülen çalışmalar sonucunda hazırlanan ve
27 Temmuz 2016 tarihli Birlik Yönetim Kurulu toplantısında
kabul edilerek yürürlüğe konulan “Türkiye Sermaye
Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti
Yönergesi”nde düzenlendi.
Sermaye piyasası faaliyetinde bulunan Birlik üyelerinin,
kendi aralarında veya müşterileri arasında borsa
işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden
doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli
uyuşmazlıklarının değerlendirilmesi ve çözüme
kavuşturulması amacıyla Birliğimiz bünyesinde “Türkiye
Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem
Heyeti” kuruldu.
Birliğimiz nezdinde oluşturulan Hakem Heyetine yönelik
detaylı açıklamalara ve başvuruyla ilgili bilgilere Birliğimiz
internet sitesinden
(www.tspb.org.tr) ulaşılabiliyor.
Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize,
2016 yılında toplam 20 adet bilgi edinme başvurusu
yapıldı. Bunlardan 5 başvuru olumlu yanıtlanarak başvuru
sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri sağlandı. 1 başvuru
kısmen olumlu cevaplanarak, kısmen de reddedilerek
bilgi ve belgeye erişim sağlandı, 6 başvuru reddedildi. 8
başvuru ise ilgisi nedeniyle başka kurum ve kuruluşlara
yönlendirildi.
Denetim ve Uyuşmazlık
Çözümleri
Bilgi Edinme
Başvuruları